中国国际贸易促进委员会

贸易金融合规专家(CTFC)考试报名通知(2018年4月)

各相关单位:

2018年贸易金融合规专家(Certificate in Trade Finance Compliance,简称CTFC)4月考试的报名工作于2017年11月15 日正式开始。

贸易金融合规专家(CTFC)是由国际银行实务与法律学院(IIBLP,Institute of International Banking Law & Practice)与伦敦银行与金融学院(LIBF)(原英国金融服务学院(IFS))联合开发并在全球范围内共同推出的专业认证。中国大陆地区由中国贸促会(中国国际商会)培训中心独家负责考试报名工作。

为什么要参加CTFC考试?

CTFC旨在帮助贸易金融从业人员提升贸易金融项下的风险合规的意识,加强合规知识的理解,提高辨别风险的能力,从而帮助企业及金融机构预防全球贸易金融领域日益猖獗的风险和犯罪行为,最大限度为从业人员所在机构减少因缺乏合规意识和合规能力带来的巨额金融损失。

CTFC由国际银行实务与法律学院(IIBLP)及伦敦银行与金融学院(LIBF)两大金融领域的学术与实操翘楚共同开发推出,集合英美两国贸易金融合规领域的精英,采用全英文复习资料及考试环境,通过理论测试及案例分析测试两大模块全面与国际接轨,帮助中国考生在全真国际学习环境下提升合规能力。

CTFC考试通过者可以给CDCS/CSDG考试积分。在24学分的体系下,通过该考试可获得16学分;在36学分体系下,通过该考试可获得30学分。

CTFC考试需要每三年延展一次,延展方法同CDCS/CSDG考试。

CTFC涵盖的内容有哪些?

·金融犯罪的监管

·客户尽职调查,KYC以及KYCC的重要性

·如何发现贸易金融项下金融犯罪的危险信号

·反洗钱及如何在贸易金融产品中的应用

·反恐怖金融以及恐怖金融的辨别及预防

·制裁及不遵守的相关结果

·反贿赂及商业欺诈的辨别及预防

CTFC考试适用人员:

·风险及合规从业人员

·反洗钱及尽职调查从业人员

·银行从业人员(国际结算部,合规部等)

以下为考试报名详情:

一.报名流程

1.网上报名

CTFC考试采取网上报名的方式。请在通知底部选择相应的中文报名入口进行网上报名。我中心只接受网上报名

考生邮箱很重要,用于接收报名成功的确认邮件以及后续重要邮件,因QQ邮箱群发退信严重,请考生不要使用QQ邮箱用于报名注册。

首次报名(Registration)和补考报名(Resit)的截止时间均为2018年1月31日。

2.缴纳报名费

考生完成报名工作后即可进行汇款。我中心仅接受网上银行/手机银行转账,请考生在汇款后将电子汇款凭证截屏或拷贝后通过电子邮件发送至指定邮箱(见本通知第10项)。

汇款时,考生或代付款人必须在附言中注明考生姓名及考试名称,如“李明 CTFC”。在填写报名信息、完成汇款后,请考生于汇款次日下午自行登录报名页面,查看汇款状态,若款项已到账则考生报名页面会从“报名成功”变更至“缴费成功”。若汇款三日后,汇款状态仍未改变请联系工作人员询问。

请考生于截止日期前完成缴费工作。

3.确认邮件及激活LIBF页面

考生提交报名信息,并成功汇款后,将在一周内收到由英方LIBF发送的确认邮件(Confirmation Email)。

收到确认邮件后,考生应在一周内登录英国LIBF官网激活账号。该邮件信息十分重要,请考生注意保存。

如考生在报名后一周内仍未收到确认邮件,请与培训中心联系。

已参加过CDCS/CITF/CSDG考试的考生,收到确认邮件之后请核对自己的LIBF号码,若与之前号码一致则无需激活,直接用LIBF号码及之前激活时设置的密码登录即可。

4.复习材料

CTFC考试为在线学习课程,无纸质版教材。考生可在myLIBF页面中进行在线学习,在线学习课程自开通学习账户后一年内有效。考生学习界面中包括:

·与教材配套的在线学习课程

·电子版教材 《Trade Based Financial Crime Compliance》作者Professor James Byrne

·在线考试样题检测

·复习计划及课程大纲

·学生论坛

. 费用

首次参加考试注册费(Registration)为7950元人民币,费用包括参加考试、在线学习资源、发票寄送费,不包括前去参加考试的食宿交通费用、培训费用或其它任何未列明的费用。

补考费(Resit)为5000元人民币。报名时请注明本人前一次参加考试的LIBF号码(原IFS号码)。如忘记自己的号码可向培训中心致电咨询。

三.汇款账户

收款人:中国国际贸易促进委员会(中国国际商会)培训中心

开户行:中国光大银行北京礼士路支行

号:7501 0188 0000 53475

四.    发票

考生请在填写报名信息时选择需要开具发票的类型(增值税普通发票,增值税专用发票)并提交相应信息。

需要开具增值税专用发票的考生,请在信息提交成功之后在报名后台上传中文版个人名片。  

发票一经开出将不接受任何调换与修改,请考生谨慎填写发票信息。中心对因考生本人信息填写失误造成的损失概不负责。如有缺失,请尽快联系中心。

因增值税发票开具比较复杂,发票一般在考生报名后两个月左右陆续发出,具体开具时间根据每年工作时间安排可能有所顺延,发票寄出会通过邮件告知考生。

五.考试时间和地点

考试时间:2018年4月7日 星期六 下午

考试时长:2小时 30分钟

考试地点:北京、上海、广州、大连、长沙、成都、济南、合肥,具体地址另行公布。 请考生务必关注培训中心微信公众号ccpit_training,中文考点地址及考场注意事项将通过微信平台向考生推送。

准考证下载:考生请于考前三周左右登录myLIBF学习界面下载准考证(attendance notice)。

六. 考试资格转让、延考、恢复及退考

1. 考试资格转让

根据英方LIBF规定,CTFC考试资格不能转让他人。代考或违反其他考场纪律者,将被取消考试资格和证书授予资格,并不予退款。因故不能参加考试者请点击通知中的“延考”按键进入延考申请界面,填写个人信息后点击提交并与我中心工作人员联系确认。

2. 考试延考及恢复政策

所有考生在当期缴费后只有一次免费延考机会,免费延考过一次的考生之后如果再申请延考将收取相应费用,延考具体时间节点如下:

针对当期缴费的考生,含首次报名及补考报名缴费的考生:

1)2017年11月15日至2018年1月31日为免费延考期,申请延考不收取任何费用。

2)2018年2月1日至2月21日为收费延考期,办理者须缴纳过期延考手续费1000元人民币;

3)2018年2月21日后不再办理任何延考手续。

针对往期延考过的考生:

1)2017年11月15日至2018年2月21日为收费延考期,办理者须缴纳过期延考手续费1000元人民币;

2)2018年2月21日后不再办理任何延考手续。

请注意,在本次考试报名期间提交延考只能将考试资格延期到下一次考试,不会无限次顺延。

需要恢复考试资格的考生需在2018年2月21日前点击通知中的“恢复”按键进入恢复申请界面,填写个人信息后点击提交并与我中心工作人员联系。

3.退考政策

报考人员注册缴费后两周内可向我中心申请退考,我中心在征得英方LIBF的同意后会为考生办理退考手续;两周后,不再接受任何理由的退考。

七.考题设置和评分标准

CTFC考试时间为2小时30分钟,满分100分,全英文考卷,共分为两个部分。A部分满分60分,包括60道单选题,每题1分。B部分满分40分,包括5道单选题(满分5分);5道多选题(满分5分),考生需从6个选项中选择3个正确选项,答对得1分;3个案例分析,每个案例分析题总分10分。总分超过70%并且B部分达到60%以上方可通过考试。

考后六周左右,LIBF将公布考试结果,考生可在自己的myLIBF界面查询,成绩显示“Pass”“Distinction”的考生将获得CTFC证书。成绩显示“Fail”、“Fail Section”和“Did Not Sit”的考生未通过考核。

八.证书寄送和补制

首次通过或补考通过考生的证书将在成绩公布后约两个月寄送,如需要修改邮寄地址,考生须提前电话通知我中心工作人员。

若考生证书不慎丢失,可向我中心申请办理证书补制手续。考生须填写《补制申请书》并缴纳600元补制费用。我中心受理后将代考生向LIBF申请,约四周后寄送新证书。

九.考务查询

关于CTFC考试请关注网站通知。具有普遍性的疑难问题,中心工作人员将给予解答。

考试报名联系人:闫军

话:010-82217266

指定邮箱:ctfcchina@ccpit.org

QQ群:477161695

微信公众号:ccpit_training

. 发票、汇款事宜查询

联系人:郭鹏

邮 箱:guo_peng@ccpit.org

培训中心微信公众号

附件:考生必读(2018年4月)

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