中国国际贸易促进委员会

美出口管制法下如何走好合规之路

随着中美关系的不断变化,美国技术出口管制再次成为热门话题。美国出口管制法限制特定商品、服务、技术和信息向美国以外出口。企业从美国出口运输限制物品前,须向美国政府申请许可。随着全球业务的增加,越来越多的技术企业要求其供应链贸易合作伙伴获得美国政府的出口许可认证,才能成为其主要出口供应商。同时,美国公民或永久居民携带电子科技产品去美国以外国家出行,在某些情况下也需要申请许可。

违反美国出口管制法后果很严重,企业要采取以下四个步骤,详细把握出口管制法下的合规流程,防范相应风险。

步骤一:判断出口物品是否受《出口管制条例》(EAR)和《国际武器贸易条例》(IATR)管辖

企业在出口技术信息相关物品前,应首先决定出口物品是否属于商业限制清单(CCL)或美国军需物品清单(USML)的限制物品。对此,企业可聘请出口限制专家决定,或向美国国防贸易委员(DDTC)提交DS-4076表格决定。美国国防贸易委员对出口物品管辖权的裁决为最终裁决,美国工业与安全局无权质疑。由于美国国防贸易委员的决定通常会非常谨慎,这会致使企业的出口物品遭受更严格(因此更昂贵)的监管,因此聘请出口限制专家是合适之举。

若出口物品落入商业限制清单或美国军需物品清单清单,则企业需申请《出口管制条例》或《国际武器贸易条例》出口许可。下文着重介绍《国际武器贸易条例》的申请步骤,《出口管制条例》申请步骤类似。

步骤二:美国国防贸易委员注册

《武器出口管制法》要求所有制造商、出口商、临时进口商、国防物品(包括技术数据)经济人、国防部服务供应商须向美国国防贸易委员 办理登记。此举旨在使美国政府了解涉及《国际武器贸易条例》管辖活动的参与人,避免任何出口或临时进口的特权授予。注册通常是颁发许可证和使用某些豁免的先决条件。

美国国防贸易委员注册包括:缴纳注册费。注册费通常为2250美元 或2750美元不等,基于是否为首次注册等因素。但若注册人已提交注册申请且已获得超过10次的许可批准,或在现有注册有效截止日前90天的前12个月期间内再次提交注册申请,则需缴纳更多费用。签字提交DS-2032注册声明表格。提交相关证明文件,包括由政府机构签发认可的经营许可证,公司组织架构图等。

步骤三:向美国国防贸易委员申请出口许可

完成美国国防贸易委员注册后,申请人需提交DSP-5表格申请出口许可证或协议,等待获批。许可证适用于申请永久或临时出口及临时进口国防物品、国防服务或技术数据。协议适用于美籍公民申请向非美籍公民提供国防服务、在国外制造国防物品授权,或在他国建立美国原产国防物品分销点。

许可申请审核通常为一系列的筛选审查,包括出口地或接收方是否属于禁运或制裁地区, 最终用途是否涉及核设备或大规模杀伤性武器制造等。美国政府各部门持有不同限制清单,除上述提及的商业限制清单和美国军需物品清单以外,还包含美国国务院的AECE取消资格清单, 财务部的指定国民清单等。若出口地、最终用户、最终用途、接收方落入这些清单,许可申请将被拒绝。

步骤四:后续合规

获得了《出口管制条例》和《国际武器贸易条例》出口许可后,企业须采取一定措施确保后续《出口管制条例》和《国际武器贸易条例》合规。需要注意,《出口管制条例》和《国际武器贸易条例》对协议、许可证和其他义务(报货记录存档、文档版本控制、访客管理及信息安全等)的要求非常严格,若未能符合相关要求,企业可能会面临罚款,许可证吊销,丧失未来出口权。违反者或企业高管也可能会面临更严重的刑事处罚。

因此,国防武器贸易局强烈鼓励注册出口商、制造商、经纪人和其他从事国防贸易的人员维持合规计划,以协助监督、控制出口和其他受管制活动。企业可请专业咨询师建立适合公司规模的出口管理系统,对所受《出口管制条例》和《国际武器贸易条例》管辖的物品进行分类和跟踪,对员工进行相关培训。企业还应该仔细筛选所有外国公民、访客、潜在员工、国际买家甚至供应商,确保其不落入商业限制清单或美国军需物品清单及其他负面清单范围。此外,企业应实施强有力的合规政策和内控制度,包括何时以及如何在任何视同出口活动发生前申请许可证,将风险暴露和潜在违规行为降至最低。再者,企业还应将定期自我评估纳入其合规计划,作为减少责任的附加措施。

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